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打印 央行9月4日公布《2007年中國反洗錢報告（摘要）》披露，2007年央行共向偵查機(jī)關(guān)報案554起，涉及金額折合人民幣約2295億元。這是央行第4次出臺反洗錢報告，卻是首次將反洗錢監(jiān)管體系的監(jiān)管范圍擴(kuò)大至包括證券期貨業(yè)和保險業(yè)在內(nèi)的各類金融機(jī)構(gòu)。報告顯示，去年共對4533家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了反洗錢現(xiàn)場檢查，這一數(shù)字比2006年多出將近1/3；央行共檢查了96家證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其中證券公司92家，期貨經(jīng)紀(jì)公司3家，基金管理公司1家；共對4家證券公司采取了責(zé)令限期改正等處罰措施。在保險行業(yè)，央行檢查了528家保險公司，其中壽險公司233家，財險公司295家；共處罰了5家保險公司。在報告公布的被處罰的350家金融機(jī)構(gòu)中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)占據(jù)了341家之多。其中，機(jī)構(gòu)數(shù)量較多的國有和股份制商業(yè)銀行被檢查的數(shù)量較多，其被處罰機(jī)構(gòu)數(shù)占全部被處罰機(jī)構(gòu)的比例也最高，為54.55%。與2006年相比，各類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被處罰的比例下降了10%左右。其中，反洗錢工作起步相對較晚的農(nóng)村信用社和農(nóng)村商業(yè)銀行受到重點檢查，其被查機(jī)構(gòu)數(shù)在整個銀行業(yè)被查機(jī)構(gòu)總數(shù)的占比增長迅速。檢查發(fā)現(xiàn)的具體違規(guī)問題主要包括未按規(guī)定識別客戶身份、未報告大額交易和可疑交易等。數(shù)據(jù)顯示，全年共發(fā)現(xiàn)14399起未按規(guī)定審核客戶身份證件的情況，主要集中于國有銀行、農(nóng)信社以及農(nóng)村合作銀行；發(fā)現(xiàn)未報告的可疑交易共計52.71萬筆。
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