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注：這篇文章很長(zhǎng)，但的確是值得收藏的干貨，我們強(qiáng)烈推薦，請(qǐng)耐心細(xì)讀。如果需要深入了解，我們推薦蘇珊·斯特蘭奇教授的著作《國(guó)家與市場(chǎng)》。

【摘要】隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國(guó)已成為最大進(jìn)口國(guó)和大宗商品在整個(gè)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的最大購(gòu)買(mǎi)者，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)作出了巨大貢獻(xiàn)。但巨大的購(gòu)買(mǎi)力并未能幫助中國(guó)企業(yè)改變價(jià)格接受者的尷尬地位，中國(guó)參與國(guó)際市場(chǎng)交易的企業(yè)在交易價(jià)格上的影響力微乎其微。文章從結(jié)構(gòu)性權(quán)力的視角以及生產(chǎn)、金融、知識(shí)和安全四個(gè)維度，對(duì)中國(guó)在大宗商品定價(jià)機(jī)制中的“缺位”或“無(wú)力”進(jìn)行了分析，認(rèn)為大宗商品定價(jià)機(jī)制背后不僅是利潤(rùn)之爭(zhēng)，更是定價(jià)權(quán)之爭(zhēng)。而這種定價(jià)權(quán)實(shí)際上是以安全、生產(chǎn)、金融和知識(shí)為源泉的結(jié)構(gòu)性權(quán)力的產(chǎn)物。正是由于西方大國(guó)及其背后的跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)掌握了這種結(jié)構(gòu)性權(quán)力，才使中國(guó)企業(yè)在大宗商品定價(jià)機(jī)制中失去了話語(yǔ)權(quán)。

本文來(lái)自：《外交評(píng)論(外交學(xué)院學(xué)報(bào))》作者：黃河 謝瑋 任翔
 

大宗商品(BulkStock)主要指用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)的大批量買(mǎi)賣(mài)的物質(zhì)商品，大致包括三類：一是黃金、原油等金融屬性強(qiáng)、避險(xiǎn)保值功能強(qiáng)的商品；二是以有色金屬為代表的工業(yè)品，如銅、鋁、鎳、鋅、鉛、錫等；三是農(nóng)產(chǎn)品，如大豆、玉米、小麥、橡膠、糖、棉花等。一般可將大宗商品分為四個(gè)類別，即能源商品、基礎(chǔ)原材料、大宗農(nóng)產(chǎn)品及貴金屬等。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，目前中國(guó)已成為許多大宗商品的重要消費(fèi)國(guó)和最大進(jìn)口國(guó)，在大宗商品的整個(gè)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域成為最大的購(gòu)買(mǎi)者，對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)、走出陰霾貢獻(xiàn)巨大。然而，巨大的購(gòu)買(mǎi)力并沒(méi)能幫助中國(guó)企業(yè)改變價(jià)格接受者的尷尬地位。中國(guó)參與國(guó)際市場(chǎng)交易的企業(yè)在交易價(jià)格上的影響力微乎其微，基本上只能被動(dòng)接受?chē)?guó)際市場(chǎng)的價(jià)格。由于產(chǎn)地、期貨投機(jī)市場(chǎng)、供方壟斷和國(guó)際政治等原因，很多商品價(jià)格的實(shí)際漲幅大大超出了反映供求關(guān)系的合理范圍，不但使中國(guó)企業(yè)蒙受巨大經(jīng)濟(jì)損失，還導(dǎo)致中國(guó)基礎(chǔ)原材料價(jià)格和中下游產(chǎn)品價(jià)格上漲，削弱了中國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。[1]羅伯特·基歐漢在其《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》一書(shū)中指出：“霸權(quán)穩(wěn)定論在世界政治經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用，一個(gè)重要的含義是把霸權(quán)的概念界定為物質(zhì)資源上的優(yōu)勢(shì)。其中，四項(xiàng)資源非常重要：原料與資本的來(lái)源、市場(chǎng)以及在高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。”[2]因此，研究大宗商品的定價(jià)機(jī)制和爭(zhēng)取國(guó)際定價(jià)權(quán)，已成為我們?cè)僖矡o(wú)法回避和需要從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全高度來(lái)看待的問(wèn)題。

一、全球大宗商品定價(jià)機(jī)制及其演變

所謂商品定價(jià)機(jī)制，就是確定商品進(jìn)出口貿(mào)易的交易價(jià)格模式。在大宗商品貿(mào)易中主要有兩種定價(jià)方式：一是對(duì)于成熟的期貨品種和發(fā)達(dá)的期貨市場(chǎng)的初級(jí)產(chǎn)品(如原油、大豆和天然橡膠）來(lái)說(shuō)，其價(jià)格基本上是由最著名的期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)期貨合同的價(jià)格決定；二是對(duì)于尚未得到廣泛認(rèn)可的期貨品種和期貨市場(chǎng)的初級(jí)產(chǎn)品(如鐵礦石）來(lái)說(shuō)，其價(jià)格由市場(chǎng)上的主要買(mǎi)方和賣(mài)方每年達(dá)成交易。[3]

商品的定價(jià)機(jī)制與定價(jià)權(quán)緊密相關(guān)，其內(nèi)容包括商品中潛在的或普遍認(rèn)可的定價(jià)規(guī)則和貿(mào)易雙方所確定的或參考的基準(zhǔn)價(jià)格。[4]定價(jià)權(quán)是定價(jià)機(jī)制的核心。定價(jià)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品價(jià)格制定擁有主動(dòng)權(quán)，若改變產(chǎn)品定價(jià)不會(huì)對(duì)需求產(chǎn)生過(guò)大的負(fù)面影響。擁有定價(jià)權(quán)的公司在成本上升情況下可以順利通過(guò)提價(jià)將新增成本傳導(dǎo)給下游且不影響銷量。擁有定價(jià)權(quán)的公司或公司團(tuán)體通常是行業(yè)龍頭，占有較高的市場(chǎng)份額和較強(qiáng)的技術(shù)壟斷地位，全球同質(zhì)產(chǎn)品較少，難以被其他產(chǎn)品替代，購(gòu)買(mǎi)方存在較強(qiáng)的剛性需求，與全球定價(jià)中心交往密切，擁有交通和信息上的便利，可以及時(shí)掌握市場(chǎng)供需信息，因而能享受壟斷定價(jià)權(quán)所帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)。例如，全球四大糧商，即美國(guó)邦吉、美國(guó)ADM、美國(guó)嘉吉和法國(guó)路易·達(dá)孚[5]，通常被稱為國(guó)際糧食市場(chǎng)的“幕后之手”，它們壟斷了世界糧食交易量的80%，是包括大豆等大宗農(nóng)作物的定價(jià)者。ADM公司通過(guò)收購(gòu)兼并，旗下有270多家各種各樣的制造工廠分布在發(fā)展中國(guó)家，從事食品添加劑、營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)助品、食用油的生產(chǎn)和銷售、糧食儲(chǔ)備等相關(guān)行業(yè)。又如成立于1818年的邦吉，是巴西和阿根廷等國(guó)最大的肥料生產(chǎn)商。它一方面向農(nóng)民提供種子、化肥和咨詢服務(wù)，一方面將農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)、儲(chǔ)存、加工并使之進(jìn)人全球貿(mào)易體系之中。邦吉還推廣農(nóng)藝學(xué)，傳播全球大農(nóng)業(yè)趨勢(shì)，不定期召開(kāi)商務(wù)論壇，以增強(qiáng)自己的行業(yè)地位和市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)。[6]正如美國(guó)前國(guó)務(wù)卿基辛格所指出的那樣：如果控制了石油，你就控制了所有的國(guó)家；如果控制了糧食，你就控制了所有的人。

近幾年來(lái)，全球大宗商品價(jià)格的波動(dòng)幅度已難以僅用商品供求關(guān)系的變化加以解釋，而表現(xiàn)出明顯的金融化特征。以石油期貨價(jià)格為例，自2003年初至2008年金融危機(jī)發(fā)生前的5年間，價(jià)格上漲了近5倍，達(dá)到每桶147美元。受金融危機(jī)的影響，2009年2月，石油價(jià)格暴跌至每桶34美元左右，其后兩年內(nèi)又上漲了近4倍，達(dá)到每桶80美元。由于在石油美元體制下的能源期貨交易量大約相當(dāng)于現(xiàn)貨交易量的10—12倍，美英等發(fā)達(dá)國(guó)家得以利用金融資本來(lái)掌控世界能源期貨交易，[7]通過(guò)操縱各種投機(jī)性因素來(lái)影響國(guó)際油價(jià)走勢(shì)，導(dǎo)致國(guó)際油價(jià)常常背離正常的市場(chǎng)規(guī)律。[8]除石油以外，2008—2010年，銅、鋁、小麥等也都出現(xiàn)了幾倍的價(jià)格漲幅。但自2011年3月開(kāi)始，國(guó)際主要大宗商品價(jià)格紛紛出現(xiàn)大幅下滑，2011年5月初，白銀價(jià)格曾連續(xù)4天累計(jì)跌幅高達(dá)27%，創(chuàng)1983年以來(lái)最大跌幅。2011年5月11日，紐約商品交易所的各類原油期貨品種出現(xiàn)暴跌行情，甚至迫使交易所罕見(jiàn)地暫停了所有能源期貨品種交易5分鐘。[9]

在曰漸“金融化”的全球大宗商品市場(chǎng)中，國(guó)際大宗商品定價(jià)權(quán)不僅存在于實(shí)體買(mǎi)賣(mài)者之間，還掌握在期貨交易者手中。1957年，美國(guó)商品研究局編發(fā)了全球第一個(gè)商品價(jià)格指數(shù)路透CRB指數(shù)，并于1986年在紐約期貨交易所推出世界首個(gè)商品指數(shù)期貨，成為商品市場(chǎng)由現(xiàn)貨交易、期貨交易向指數(shù)化交易演變的一個(gè)里程碑，標(biāo)志著商品金融化程度的進(jìn)一步加深。目前，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家已有50多只與商品有關(guān)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，涉及黃金、白銀、石油、銅和玉米等多種大宗商品。最近，自1981年開(kāi)始實(shí)行的鐵礦石年度議價(jià)機(jī)制受到挑戰(zhàn)。供應(yīng)商試圖推出指數(shù)化的基于現(xiàn)貨市場(chǎng)的季度定價(jià)或更短期合同以取代年度談判。這種定價(jià)體系一旦確立，就可能出現(xiàn)掉期結(jié)算或其他衍生品，鐵礦石將成為又一個(gè)金融化的大宗商品。[10]

金融機(jī)構(gòu)的參與不僅極大地改變了商品期貨交易規(guī)模與實(shí)貨商品交易規(guī)模之間的比例關(guān)系，還改變了商品期貨的交易結(jié)構(gòu)，因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)的交易動(dòng)機(jī)完全不同于套期保值者。金融機(jī)構(gòu)大多持有敞口頭寸和尋求價(jià)差交易，而非套期保值。這種改變使得大宗商品價(jià)格的形成機(jī)制不再完全取決于基本的實(shí)貨商品供求關(guān)系。具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，商品期貨價(jià)格開(kāi)始單向地影響現(xiàn)貨價(jià)格。以石油價(jià)格為例，通過(guò)對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格一階差分的格蘭杰因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)在2003年之前，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格互為因果關(guān)系，但自2003年以后，期貨價(jià)格開(kāi)始單向地影響現(xiàn)貨價(jià)格。更進(jìn)一步來(lái)講，金融機(jī)構(gòu)的價(jià)差交易量"而非商品實(shí)際買(mǎi)家和賣(mài)家的套期交易量）成了大宗商品價(jià)格波動(dòng)的主要推手。第二，大宗商品的國(guó)際定價(jià)權(quán)歸屬于世界著名的商品期貨交易所。發(fā)達(dá)國(guó)家則利用定價(jià)中心主導(dǎo)定價(jià)權(quán)。這些定價(jià)中心在發(fā)達(dá)國(guó)家的操縱下影響或左右著商品的國(guó)際貿(mào)易價(jià)格，能夠充分利用自己的優(yōu)勢(shì)了解期貨市場(chǎng)，積極參與套期保值，影響交易價(jià)格。[11]

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史表明，作為虛擬經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)形式的金融市場(chǎng)可以為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供“定價(jià)話語(yǔ)權(quán)”。縱觀2008年以來(lái)全球大宗商品價(jià)格的巨幅漲跌，可以發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格的影響異常突出。目前，在原油和煤炭貿(mào)易中，大多以紐約商品交易所的價(jià)格作為定價(jià)基準(zhǔn)。在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中，芝加哥期貨交易所的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格成為定價(jià)基準(zhǔn)。鋁、銅、鉛、錫等金屬的價(jià)格主要在倫敦金屬交易所確定。棉花價(jià)格確定于利物浦。在燃料油貿(mào)易中，新加坡普氏公開(kāi)市場(chǎng)價(jià)格成為定價(jià)基準(zhǔn)。[12]

二、全球大宗商品定價(jià)機(jī)制中的結(jié)構(gòu)性權(quán)力

國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一蘇珊·斯特蘭奇所創(chuàng)立的結(jié)構(gòu)性權(quán)力說(shuō)，可以對(duì)全球大宗商品定價(jià)機(jī)制的產(chǎn)生做出解釋。她認(rèn)為，國(guó)際社會(huì)主要存在兩種權(quán)力：聯(lián)系性權(quán)力和結(jié)構(gòu)性權(quán)力。前者是甲靠權(quán)力迫使乙去做或許他本來(lái)不想做的事，即對(duì)過(guò)程或結(jié)果的控制；后者則是“形成和決定全球各種政治經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的權(quán)力”，是決定辦事辦法的權(quán)力，是構(gòu)造國(guó)與國(guó)之間關(guān)系的權(quán)力，是決定政府與人民、國(guó)家與市場(chǎng)之間相互關(guān)系框架的權(quán)力。她認(rèn)為，兩相比較，結(jié)構(gòu)性權(quán)力更為重要：其一，政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力越來(lái)越難以區(qū)分；其二，結(jié)構(gòu)性權(quán)力是分散和隱含的，由安全、生產(chǎn)、金融和知識(shí)四個(gè)各不相同但互有聯(lián)系的結(jié)構(gòu)組成。權(quán)力就是通過(guò)這四種結(jié)構(gòu)對(duì)特定關(guān)系產(chǎn)生影響的。而且，結(jié)構(gòu)性權(quán)力是不太容易看出來(lái)的，權(quán)力擁有者能夠擴(kuò)大或縮小其他人面臨的選擇范圍。與聯(lián)系性權(quán)力事事要通過(guò)運(yùn)用軍事和政治的強(qiáng)制手段迫使別國(guó)就范相比，結(jié)構(gòu)性權(quán)力是在強(qiáng)制性力量尚未發(fā)揮作用之前已經(jīng)由對(duì)方做出了符合自己需要的選擇。[13]

從蘇珊·斯特蘭奇的觀點(diǎn)來(lái)看，誰(shuí)掌握了結(jié)構(gòu)性權(quán)力！誰(shuí)就能掌握大宗商品定價(jià)權(quán)。她認(rèn)為，美國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力對(duì)小麥或玉米交易方式的影響，使得買(mǎi)賣(mài)雙方可以進(jìn)行套頭交易，即使蘇聯(lián)購(gòu)買(mǎi)糧食，也會(huì)采取這種方式。倫敦的“勞埃德”是國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)上的一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)，它允許小保險(xiǎn)商或承保人把大風(fēng)險(xiǎn)“賣(mài)給”大的再保險(xiǎn)商，從而使該體系的運(yùn)營(yíng)以完全能承擔(dān)和管理大風(fēng)險(xiǎn)的大國(guó)和大保險(xiǎn)商為中心。需要保險(xiǎn)的人必須照此辦理。[14]

蘇珊·斯特蘭奇將結(jié)構(gòu)性權(quán)力的基本來(lái)源分為四種，即安全“生產(chǎn)"金融和知識(shí)。“結(jié)構(gòu)性權(quán)力并不是存在于單一的結(jié)構(gòu)中，而是存在于四個(gè)各不相同但又互相聯(lián)系的結(jié)構(gòu)中。”[15]她將結(jié)構(gòu)性權(quán)力看做一個(gè)有著四個(gè)面的透明椎體，“每一個(gè)面都代表著四種權(quán)力之中的一種，并通過(guò)這四種結(jié)構(gòu)的特定關(guān)系產(chǎn)生影響。”而這四種來(lái)源就是“對(duì)安全的控制，對(duì)生產(chǎn)的控制，對(duì)信貸的控制以及對(duì)知識(shí)，信仰和思想的控制”。[16]這四個(gè)方面互相依存，互相支持，不可分離，共同支持了定價(jià)權(quán)這樣一種軟權(quán)力的存在。例如，在金融權(quán)力方面，早在1973年第一次石油危機(jī)之后，美國(guó)就與沙特達(dá)成了一項(xiàng)被稱為“不可改動(dòng)”的協(xié)議。根據(jù)這項(xiàng)協(xié)議，沙特將美元用于為石油定價(jià)的唯一貨幣。作為世界第一大石油出口國(guó)，沙特很輕易地說(shuō)服了石油輸出國(guó)組織也接受美元作為唯一的石油交易貨幣。以美元作為石油交易的唯一貨幣，遂形成現(xiàn)行的“石油美元”體制。[17]“石油美元”計(jì)價(jià)機(jī)制意味著在原油市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)石油時(shí)必須使用美元，而美元發(fā)行由美國(guó)政府控制。由此，美國(guó)就可以通過(guò)國(guó)內(nèi)的貨幣政策（利率、匯率等）影響、操縱國(guó)際油價(jià)，由美元支付結(jié)算體制掌控國(guó)際貿(mào)易中的石油定價(jià)權(quán)。[18]從結(jié)構(gòu)性權(quán)力的角度來(lái)看，定價(jià)機(jī)制，不論是定價(jià)的規(guī)則協(xié)商還是基準(zhǔn)價(jià)格的確定，都是一種看不見(jiàn)、摸不著的軟權(quán)力，是對(duì)在大宗商品市場(chǎng)上交易雙方選擇的一種限制。而這種限制又與諸多因素相聯(lián)系，定價(jià)規(guī)則的選擇與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和安全因素息息相關(guān)。市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)格的確定又牽涉金融和知識(shí)等諸多方面，受生產(chǎn)、金融和安全方面因素的限制。以下將以鐵礦石為例，對(duì)全球大宗商品定價(jià)機(jī)制中的結(jié)構(gòu)性權(quán)力進(jìn)行具體分析。

三、結(jié)構(gòu)性權(quán)力與全球鐵礦石定價(jià)機(jī)制

目前，在大宗商品定價(jià)機(jī)制中流行兩種定價(jià)方式，一是貿(mào)易雙方談判協(xié)約的定價(jià)方式，二是以大宗商品期貨為基準(zhǔn)加一定升貼水的定價(jià)方式。鐵礦石的定價(jià)方式在中國(guó)因素加人后經(jīng)歷了巨大的改變，從貿(mào)易雙方談判協(xié)約確定逐漸向大宗商品期貨定價(jià)轉(zhuǎn)變，金融趨勢(shì)越來(lái)越明顯。在此過(guò)程中，安全結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)和知識(shí)結(jié)構(gòu)是左右鐵礦石定價(jià)權(quán)的源泉。

1.生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)可以定義為：“決定生產(chǎn)什么，由誰(shuí)生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)、用什么方法生產(chǎn)和按什么條件生產(chǎn)等各種安排的總和。”[19]從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，權(quán)力掌握在能夠設(shè)法通過(guò)生產(chǎn)創(chuàng)造財(cái)富的人手中。在全球鐵礦石市場(chǎng)，權(quán)力掌握在控制鐵礦石生產(chǎn)結(jié)構(gòu)性權(quán)力的行為體手中。必和必拓、力拓和淡水河谷三大礦商之所以能夠控制全球鐵礦石定價(jià)權(quán)，在生產(chǎn)方面是因?yàn)槠淠軌蛘莆杖蜩F礦石的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。全球鐵礦石的生產(chǎn)安排受到供需兩方面因素的影響。三大礦企正是由于能夠在鐵礦石供給領(lǐng)域占據(jù)壟斷地位，又分化瓦解抵消鐵礦石需求方面的不利影響，從而控制了鐵礦石的生產(chǎn)，進(jìn)一步控制了鐵礦石的定價(jià)權(quán)。

市場(chǎng)集中度一般常用指標(biāo)為CR4和CR8兩個(gè)指標(biāo)。CR4代表行業(yè)中市場(chǎng)份額最大的4個(gè)企業(yè)的總市場(chǎng)份額，CR8則代表行業(yè)中市場(chǎng)份額最大的8個(gè)企業(yè)的總市場(chǎng)份額。美國(guó)學(xué)者貝恩以CR4和CR8兩個(gè)指標(biāo)來(lái)判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，目前，在鐵礦石生產(chǎn)供給方面，三大礦商已形成寡頭壟斷結(jié)構(gòu)。鐵礦石生產(chǎn)是投資周期長(zhǎng)、投資成本大和具備明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的行業(yè)。對(duì)于大礦山公司而言，由于起步早、發(fā)展歷史長(zhǎng)，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，其不斷提高市場(chǎng)的準(zhǔn)人門(mén)檻，在市場(chǎng)上逐漸形成了寡頭壟斷的結(jié)構(gòu)。必和必拓、力拓和淡水河谷目前控制著全球78%的鐵礦石海運(yùn)貿(mào)易市場(chǎng)，形成了相對(duì)的寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，其產(chǎn)量的增長(zhǎng)直接影響未來(lái)全球鐵礦石貿(mào)易市場(chǎng)的供應(yīng)量，在定價(jià)方面顯然掌握著重要的話語(yǔ)權(quán)。雖然一些新興的鐵礦石公司也在高礦價(jià)的剌激下開(kāi)始進(jìn)人市場(chǎng)，如澳大利亞的另一大鐵礦石供應(yīng)商FMG投產(chǎn)后產(chǎn)量不斷增長(zhǎng)，逐漸成為貿(mào)易市場(chǎng)的新興力量，有望成為全球第四大鐵礦石供應(yīng)商，但其年產(chǎn)量遠(yuǎn)不足以與三大礦商抗衡。印度鐵礦石占世界鐵礦石海運(yùn)份額與三大礦商相比有著很大的差距，同時(shí)由于多方貿(mào)易中介轉(zhuǎn)手以現(xiàn)貨方式提供，印度鐵礦石價(jià)格往往比三大礦商所提出的價(jià)格還要高，因而對(duì)世界鐵礦石定價(jià)只有提拉作用。

在鐵礦石的需求方面，世界鐵礦石進(jìn)口地主要為亞洲的中、日、韓和中國(guó)臺(tái)灣4個(gè)國(guó)家（地區(qū)）以及歐洲的英、法、德、意4個(gè)國(guó)家。在世界鐵礦石進(jìn)口貿(mào)易中，這8個(gè)主要國(guó)家"地區(qū)）的進(jìn)口量占世界貿(mào)易的80%左右。[20]從國(guó)家和地區(qū)看，亞洲地區(qū)占據(jù)全球鐵礦石需求的60%以上。其中，中國(guó)既是全球鐵礦石最大進(jìn)口國(guó)，又是最大消費(fèi)國(guó)。2005年，中國(guó)進(jìn)口鐵礦石2.75億噸，占國(guó)際鐵礦石貿(mào)易量的36.6%，成為世界鐵礦石第一進(jìn)口大國(guó)。[21]2012年，中國(guó)占全球鐵礦石貿(mào)易量60%—70%，在鐵礦石進(jìn)口方面占有舉足輕重的地位。但事實(shí)上，中國(guó)需求的絕對(duì)地位并沒(méi)有形成壟斷性的話語(yǔ)力量。原因在于，與三大礦商進(jìn)行博弈和互動(dòng)的并不是國(guó)家，而是各大鋼廠，各國(guó)的鋼廠結(jié)成聯(lián)盟，形成以大鋼廠為首的價(jià)格談判代表。但中國(guó)鋼鐵的集中程度低下，CR8始終徘徊在40%左右，未能形成有效的“集體行動(dòng)”，不能對(duì)三大礦山產(chǎn)生足夠影響，反而形成對(duì)生產(chǎn)方的依賴，加強(qiáng)了其在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的壟斷話語(yǔ)權(quán)，使三大鐵礦石供應(yīng)廠商在鐵礦石生產(chǎn)方面形成了一個(gè)比較牢固且穩(wěn)定的寡頭壟斷。

2.金融結(jié)構(gòu)。金融結(jié)構(gòu)是“支配信貸可獲得性的各種安排與決定各國(guó)貨幣之間交換條件的所有要素之總和”。[22]其中國(guó)際投行和基金等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)因掌握了大量的金融資本，在全球金融市場(chǎng)取得了支配信貸的壟斷性地位。作為三大礦商主要股東的金融資本實(shí)際上也是全球金融結(jié)構(gòu)的掌控者。在鐵礦石市場(chǎng)也是如此。國(guó)際金融資本投資并掌握了三大礦商的主要股權(quán)。國(guó)際金融資本與生產(chǎn)資本的緊密結(jié)合使得三大礦商牢牢掌控著鐵礦石定價(jià)權(quán)，在金融結(jié)構(gòu)上也有著結(jié)構(gòu)性的權(quán)力。從三大礦商近年的年報(bào)可以看出，力拓前五大股東及其所占份額分別是：匯豐銀行(19.45%)、JP摩根（14.52%)、澳大利亞投資基金（13.29%)、花旗銀行（2.67%)和切實(shí)控股（2.27%)；[23]必和必拓前五大股東及其所占份額分別是：匯豐銀行(16.86%)、摩根（12.17%)、澳大利亞投資基金（9.66%)、花旗銀行以兩種形式分別持股6.56%和3.38%；[24]淡水河谷的主要股東為母公司Valepar （ 52.7%)，以及巴西國(guó)家發(fā)展銀行（6.7%)。而Valepar的主要股東為：巴西養(yǎng)老基金（49%)、巴西投資基金（21.21%)、日本三井集團(tuán)（18.24%)以及巴西國(guó)家發(fā)展銀行（11.51%)。[25]

從三大礦企的主要股東結(jié)構(gòu)可以看出，國(guó)際幾大投行實(shí)際上掌握了兩拓的大部分投票權(quán)。在前20大股東中，不僅包括全球主要金融機(jī)構(gòu)，如匯豐、摩根、花旗等，還有各種銀行和基金等。同時(shí)，兩拓的股東70%以上是重復(fù)的。淡水河谷由國(guó)家養(yǎng)老基金占據(jù)著絕對(duì)的主權(quán)，國(guó)家發(fā)展銀行、投資基金甚至日本的三井財(cái)團(tuán)也在其中發(fā)揮著重要作用。這些全球主要的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于全球的信貸安排起著支配性的作用：不僅提供實(shí)際的金融資本，投行提供的分析報(bào)告也創(chuàng)設(shè)了信用，為三大礦商融資起了決定性作用。

隨著鐵礦石市場(chǎng)越來(lái)越受期貨價(jià)格的影響，鐵礦石期貨也急速發(fā)展起來(lái)。在越來(lái)越波動(dòng)的鐵礦石現(xiàn)貨價(jià)格之下，鐵礦石的購(gòu)買(mǎi)方一鋼鐵企業(yè)為了獲得穩(wěn)定的成本預(yù)期，不得不大量進(jìn)行鐵礦石掉期交易。如此一來(lái)，鐵礦石期貨價(jià)格必然產(chǎn)生越來(lái)越大的影響，鐵礦石定價(jià)權(quán)的金融屬性逐漸增強(qiáng)。鐵礦石定價(jià)權(quán)將繼續(xù)掌握在國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的金融結(jié)構(gòu)性權(quán)力手中。早在2008年5月，德意志銀行首次推出了鐵礦石掉期交易。而2009年5月，摩根士丹利、高盛和巴克萊三家國(guó)際投行則聯(lián)手推出了現(xiàn)金結(jié)算的鐵礦石投機(jī)交易。鐵礦石期貨交易、掉期交易都是以鐵礦石指數(shù)作為定價(jià)基礎(chǔ)的。在鐵礦石定價(jià)機(jī)制發(fā)展為現(xiàn)貨加期貨的格局之下，鐵礦石指數(shù)對(duì)于定價(jià)的作用越來(lái)越大。所謂現(xiàn)貨指數(shù)定價(jià)，就是以第三方現(xiàn)貨指數(shù)為依據(jù)定價(jià)。目前，國(guó)際上比較有影響力的鐵礦石指數(shù)有三種：環(huán)球鋼訊的TSI指數(shù)、金屬導(dǎo)報(bào)的MBIO指數(shù)以及普氏能源資訊的普氏指數(shù)。必和必拓一直在推行鐵礦石價(jià)格指數(shù)，而鐵礦石價(jià)格指數(shù)的編制掌控在國(guó)際主要的金融機(jī)構(gòu)手中，鐵礦石期貨交易則給了國(guó)際投機(jī)資本更大的炒作空間。在鐵礦石生產(chǎn)商、國(guó)際金融信用創(chuàng)造者與金融投機(jī)者三位一體的國(guó)際金融體系之中，已經(jīng)形成了國(guó)際金融的結(jié)構(gòu)性權(quán)力，對(duì)鐵礦石的定價(jià)產(chǎn)生越來(lái)越大的影響，使全球金融機(jī)構(gòu)既能通過(guò)對(duì)鐵礦石現(xiàn)貨的投機(jī)影響定價(jià)，也能通過(guò)創(chuàng)設(shè)鐵礦石金融衍生品鎖定鐵礦石的交易價(jià)格。

3.知識(shí)結(jié)構(gòu)。蘇珊·斯特蘭奇所指的知識(shí)結(jié)構(gòu)是“包含了信仰（以及由這些信仰衍生的道德觀和道德標(biāo)準(zhǔn)）、知識(shí)和理解，以及信仰、觀念、知識(shí)的傳送渠道（只給予某些人，而不給予另一些人）”。[26]在鐵礦石貿(mào)易領(lǐng)域之中，鐵礦石定價(jià)機(jī)制建立所依賴的核心知識(shí)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。人們對(duì)鐵礦石定價(jià)機(jī)制的認(rèn)知同樣依賴西方主流媒體對(duì)于觀念、知識(shí)的傳播以及對(duì)知識(shí)的提供，而由于在知識(shí)結(jié)構(gòu)上的弱勢(shì)，中國(guó)在鐵礦石定價(jià)機(jī)制問(wèn)題上已經(jīng)喪失了“話語(yǔ)權(quán)”。知識(shí)權(quán)力是建立在機(jī)制制衡力上的，它對(duì)某一國(guó)際事件結(jié)局的影響，既不靠硬權(quán)力威懾，亦不通過(guò)軟權(quán)力感召，而是權(quán)力的擁有者通過(guò)一定的方式在權(quán)力資源基礎(chǔ)上來(lái)實(shí)現(xiàn)這種能力，從而把潛在的權(quán)力資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)影響力。[27]雖然2008年以來(lái)的次貸危機(jī)證明，不論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，抑或是西方投行、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究報(bào)告，都因?yàn)槔婕m葛而存在各種漏洞，但西方經(jīng)濟(jì)知識(shí)以及研究報(bào)告仍占據(jù)主流，享有權(quán)威地位，其在知識(shí)結(jié)構(gòu)上的權(quán)力資源仍能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的影響力。

例如，中國(guó)的主流媒體多次對(duì)鐵礦石定價(jià)制度發(fā)出自己的疑問(wèn)，但對(duì)于西方世界的影響力甚微，無(wú)法撼動(dòng)現(xiàn)有鐵礦石的定價(jià)制度。“如果說(shuō)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)決定生產(chǎn)什么，用什么手段，靠誰(shuí)的努力，以及根據(jù)什么條件進(jìn)行生產(chǎn)，那么，可以說(shuō)知識(shí)結(jié)構(gòu)決定被發(fā)現(xiàn)的是什么知識(shí)，怎樣儲(chǔ)存，以及誰(shuí)用什么手段，根據(jù)什么條件，向什么人傳輸知識(shí)。”[28]在知識(shí)的發(fā)現(xiàn)和傳播方面都是如此。中方一再對(duì)鐵礦石指數(shù)化提出強(qiáng)烈的抗議，對(duì)于采取普氏指數(shù)的方式存疑，但這些聲音不僅沒(méi)有在國(guó)際主流媒體上引發(fā)任何反響，反而被認(rèn)為是中國(guó)在鐵礦石資源領(lǐng)域出現(xiàn)的強(qiáng)烈的民族主義傾向的聲音。

4.安全結(jié)構(gòu)。國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的安全結(jié)構(gòu)是指“由于某些人為另一些人提供安全防務(wù)而形成的一種權(quán)力框架。保護(hù)者，即提供安全的人，獲得某種權(quán)力，使他們得以決定、也許還能限制其他人面臨的選擇范圍。在運(yùn)用這種權(quán)力時(shí)，提供安全的人也為自己在財(cái)富的生產(chǎn)或消費(fèi)方面取得了特惠，并在社會(huì)關(guān)系方面取得了特權(quán)”。[29]鐵礦石的定價(jià)制度同樣倚靠全球安全結(jié)構(gòu)的發(fā)展。一方面，鐵礦石的定價(jià)必須依靠鐵礦石的安全生產(chǎn)；另一方面，鐵礦石的安全運(yùn)輸也尤為重要。在鐵礦石的生產(chǎn)安全方面，由于不論是鐵礦石還是鋼鐵產(chǎn)業(yè)都是周期性長(zhǎng)、前期投資大的資源資本密集型產(chǎn)業(yè)，因此，保證一個(gè)安全、自由的生產(chǎn)環(huán)境對(duì)于鐵礦石的生產(chǎn)或者投資都至關(guān)重要。“鋼鐵和鋼鐵生產(chǎn)的原料部門(mén)的持續(xù)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)必須依靠一個(gè)自由靈活的政策環(huán)境，允許貿(mào)易、投資及技術(shù)的自由流動(dòng)。澳大利亞作為一個(gè)鐵礦石和鋼鐵的有效生產(chǎn)者，從其區(qū)域內(nèi)自由、穩(wěn)定、良好了解的政策環(huán)境中受益匪淺。”[30]“如同過(guò)去一樣，將來(lái)的世界經(jīng)濟(jì)秩序大大取決于全球安全結(jié)構(gòu)的發(fā)展。國(guó)家在制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)面臨的選擇將取決于安全結(jié)構(gòu)發(fā)生的變化。不管安全結(jié)構(gòu)變得更加穩(wěn)定或更不穩(wěn)定，也不管它仍舊是積極的和消極的特點(diǎn)兼而有之，肯定地說(shuō)，它會(huì)對(duì)未來(lái)的生產(chǎn)、金融和思想模式產(chǎn)生直接和強(qiáng)烈的影響，也會(huì)對(duì)貿(mào)易、交通運(yùn)輸、能源供應(yīng)和福利經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生次要的影響。”[31]鐵礦石的安全生產(chǎn)和運(yùn)輸，對(duì)于鐵礦石的定價(jià)制度都有著深遠(yuǎn)的影響。

總而言之，以上四種結(jié)構(gòu)性權(quán)力來(lái)源相互依靠，密不可分。結(jié)構(gòu)性權(quán)力的基礎(chǔ)既非物質(zhì)性的（這是硬權(quán)力的基礎(chǔ)），亦非觀念性的（這是軟權(quán)力的基礎(chǔ)），而是制度性的，指一個(gè)行為者通過(guò)正式和非正式的制度對(duì)其他行為者的間接影響和控制的能力。[32]而定價(jià)權(quán)下的定價(jià)機(jī)制正是這樣一種能夠影響和控制市場(chǎng)內(nèi)行為主體的制度性權(quán)力。“從定價(jià)權(quán)的內(nèi)容來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易定價(jià)規(guī)則、基準(zhǔn)價(jià)格和國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)格局是其中的主要組成部分。也就是說(shuō)，要掌握商品的定價(jià)權(quán)，就需要在國(guó)際貿(mào)易定價(jià)規(guī)則、基準(zhǔn)價(jià)格確定和國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)三個(gè)方面獲取應(yīng)有的主動(dòng)權(quán)。”[33]定價(jià)權(quán)實(shí)際上包含定價(jià)機(jī)制和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素，而全球鐵礦石定價(jià)機(jī)制的形成過(guò)程，實(shí)際上是一種公司與國(guó)家之間的雙層四角互動(dòng)過(guò)程，是以安全、生產(chǎn)、金融及知識(shí)結(jié)構(gòu)為源泉的復(fù)合產(chǎn)物。

四、對(duì)中國(guó)的影響

在地緣政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者看來(lái)，自然資源的基本屬性不僅包括自然物資性和經(jīng)濟(jì)特性，其歷史外延性和政治性也影響著國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展和對(duì)外戰(zhàn)略，影響著世界地緣政治經(jīng)濟(jì)模式及其歷史變化，進(jìn)而影響著世界格局。[34]因此，國(guó)家的外交政策無(wú)論是從本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)方針出發(fā)還是從國(guó)際局勢(shì)出發(fā)，都會(huì)主動(dòng)或者被動(dòng)地納人到上述體系之中。在未來(lái)的幾十年中，自然資源越來(lái)越稀缺，許多國(guó)家都需要通過(guò)獲取各種資源和能源以維持經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。邁克爾·克萊爾指出，能源與資源問(wèn)題正日益導(dǎo)致全球沖突，甚至在沖突出現(xiàn)前的長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，國(guó)家間對(duì)資源的競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略籌劃就已經(jīng)開(kāi)始。[35]

近年來(lái)，中國(guó)近六成的鐵礦石、七成的原油、七成半的木漿和八成的大豆，都需要從海外進(jìn)口以滿足國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)需求。[36]中國(guó)曾經(jīng)是煤炭的凈出口國(guó)，近年來(lái)已成為煤炭的凈進(jìn)口國(guó)，依存度正逐步上升，[37]而中國(guó)企業(yè)大多處于“微笑曲線”低端，常常僅承擔(dān)對(duì)原材料的初級(jí)加工，技術(shù)水平較低，利潤(rùn)水平較低，對(duì)原材料的價(jià)格變動(dòng)特別敏感，故而國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的任何價(jià)格變化，都會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)造成深刻影響，例如2003—2008年5年間，進(jìn)口鐵礦石漲價(jià)高達(dá)4.6倍，中國(guó)鋼企（中國(guó)主要生產(chǎn)粗鋼）僅因價(jià)格上漲就多支出了7000多億元，該數(shù)字相當(dāng)于同期中國(guó)鋼鐵企業(yè)利潤(rùn)總和的兩倍多。[38]

對(duì)全球經(jīng)濟(jì)而言，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶來(lái)了“中國(guó)需求”。“中國(guó)需求”對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)、走出陰霾貢獻(xiàn)巨大。但是，被過(guò)度妖魔化的“中國(guó)需求”一方面帶來(lái)了世界對(duì)中國(guó)崛起的恐慌，　　中國(guó)被要求“承擔(dān)”一些莫須有的罪名，例如對(duì)銅的需求導(dǎo)致倫敦街頭窨井蓋的失竊，另一方面也成為國(guó)際金融炒家拉升大宗商品的重要推手。然而作為真正購(gòu)買(mǎi)方的中國(guó)，只能接受?chē)?guó)際炒家最后的定價(jià)并附加一定的升貼水來(lái)購(gòu)進(jìn)大宗商品，而無(wú)法改變其價(jià)格接受者的尷尬地位，從而陷人“越買(mǎi)越貴，越賤越賣(mài)”的怪圈之中。例如，中國(guó)的稀土產(chǎn)量和出口量在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)一稀土工業(yè)儲(chǔ)量為世界的36%，產(chǎn)量占世界的97%，[39]按道理中國(guó)應(yīng)該在稀土的定價(jià)方面享有壟斷地位和壟斷利潤(rùn)。然而，1990一2006年，中國(guó)稀土的出口量增長(zhǎng)了近10倍，平均價(jià)格卻一落再落，已被壓低到當(dāng)初價(jià)格的64%，[40]稀土的定價(jià)權(quán)一直掌握在國(guó)外買(mǎi)方手中。中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易體量上雖然是一個(gè)“大家伙”，但在國(guó)際貿(mào)易機(jī)制的參與和建構(gòu)中卻是一個(gè)十足的“弱家伙”。中國(guó)在國(guó)際大宗商品定價(jià)問(wèn)題上的表現(xiàn)與其大國(guó)地位難以相符。

因此，國(guó)際大宗商品的“中國(guó)定價(jià)權(quán)缺失”問(wèn)題，越來(lái)越成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)重要課題。[41]這一問(wèn)題如果僅僅從實(shí)貨商品市場(chǎng)供求結(jié)構(gòu)角度去分析，很難求得問(wèn)題的真正答案與解決辦法，所以必須考慮結(jié)構(gòu)性權(quán)力等綜合因素。定價(jià)權(quán)在西方是一種議價(jià)能力。邁克爾·波特就指出，議價(jià)能力是“在市場(chǎng)上具有支配地位的供應(yīng)商和購(gòu)買(mǎi)者決定價(jià)格的能力”，并認(rèn)為議價(jià)能力與議價(jià)方的實(shí)力成正比。[42]對(duì)中國(guó)而言，定價(jià)權(quán)實(shí)際上是影響國(guó)際市場(chǎng)商品價(jià)格的能力，即中國(guó)能夠在形成合力的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格中發(fā)揮積極的影響力，減少經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于大宗商品而言更是如此，大宗商品市場(chǎng)更經(jīng)常處于寡頭壟斷和不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。以寡頭壟斷市場(chǎng)為例，在這樣的市場(chǎng)形態(tài)下，強(qiáng)勢(shì)的企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)和機(jī)構(gòu)可以影響甚至控制某一商品的國(guó)際貿(mào)易價(jià)格，使利潤(rùn)分配向有利于自己的方向傾斜，從而獲得高額利潤(rùn)。[43]正是在大宗商品市場(chǎng)上，西方國(guó)家能夠利用結(jié)構(gòu)性權(quán)力對(duì)市場(chǎng)價(jià)格發(fā)揮更大的影響力。

這種定價(jià)權(quán)實(shí)際上是以安全、生產(chǎn)、金融和知識(shí)方面為源泉的結(jié)構(gòu)性權(quán)力的產(chǎn)物。上文以三大礦商為首的跨國(guó)公司之所以能在鐵礦石定價(jià)機(jī)制方面掌握絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)，正是因?yàn)榭鐕?guó)公司及其背后的利益相關(guān)者在全球范圍內(nèi)掌握了結(jié)構(gòu)性權(quán)力，具有運(yùn)作國(guó)際規(guī)則和高端市場(chǎng)的能力以及全球的影響力。由于不具備結(jié)構(gòu)性權(quán)力方面的優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在大宗商品的定價(jià)權(quán)上處于被動(dòng)地位，就連中國(guó)引以為豪的稀土資源的定價(jià)權(quán)也受到國(guó)外的影響。而大宗商品的定價(jià)權(quán)決定了大宗商品貿(mào)易的利潤(rùn)分配，擁有定價(jià)權(quán)的國(guó)家或組織在貿(mào)易中會(huì)賺取差額，而處于被動(dòng)地位的國(guó)家或組織只能通過(guò)高耗能高付出獲得微薄的利潤(rùn)，這是不對(duì)等的。

基于結(jié)構(gòu)性權(quán)力的視角，中國(guó)大宗商品定價(jià)權(quán)缺失的解決辦法亦可以從生產(chǎn)、金融、知識(shí)和安全四個(gè)維度予以解答。就生產(chǎn)而言，中國(guó)的企業(yè)往往處于產(chǎn)業(yè)鏈低中端的加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)，資源和原材料需要大宗進(jìn)口，成為遭受?chē)?guó)際企業(yè)和國(guó)際炒家兩頭夾擊的對(duì)象。具體來(lái)說(shuō)，夾擊的一方是國(guó)際市場(chǎng)對(duì)中國(guó)企業(yè)所需能源、資源和原材料的價(jià)格戰(zhàn)，另一方是海外對(duì)國(guó)際市場(chǎng)和營(yíng)銷渠道的控制，中國(guó)經(jīng)濟(jì)事實(shí)上是被“擠壓”在中間，遭受兩頭打擊。中國(guó)企業(yè)或者說(shuō)中國(guó)經(jīng)濟(jì)目前在全球化經(jīng)濟(jì)中這種尷尬而又窘迫的“三明治”現(xiàn)象，其根源是中國(guó)粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。[44]這種高度消耗的低密集型的發(fā)展方式帶來(lái)了中國(guó)市場(chǎng)對(duì)原材料需求的爆發(fā)式增長(zhǎng)。據(jù)世界銀行的研究報(bào)告顯示，中國(guó)1億美元.DP所消耗的能源為12.03萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，大約是日本的7.2倍，德國(guó)的5.62倍，美國(guó)的5.52倍，印度的1.18倍，世界平均水平的3.28倍。[45]中國(guó)要參與到全球大宗商品定價(jià)機(jī)制中，首先要對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)目前的市場(chǎng)格局進(jìn)行整改，或提高市場(chǎng)集中度，或建構(gòu)可以抱團(tuán)談判的機(jī)制，避免目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、自相殘殺；其次要提高中國(guó)產(chǎn)品的含金量（技術(shù)創(chuàng)新、品牌意識(shí)和市場(chǎng)營(yíng)銷等），從而將原材料成本的上升有效向產(chǎn)業(yè)鏈下游轉(zhuǎn)移，跳出目前兩頭受罪的困境。

就金融而言，可以從期貨市場(chǎng)的建立和人民幣國(guó)際化兩方面人手，積極參與全球定價(jià)機(jī)制。期貨市場(chǎng)的發(fā)展和完善是一國(guó)擁有國(guó)際定價(jià)權(quán)的前提，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的期貨市場(chǎng)現(xiàn)已主導(dǎo)了大宗商品的定價(jià)權(quán)。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)把重點(diǎn)放在引進(jìn)外資、上項(xiàng)目和發(fā)展貨物商品的出口上，缺乏爭(zhēng)取國(guó)際定價(jià)權(quán)的“憂患意識(shí)”，這是造成中國(guó)失去許多商品的國(guó)際定價(jià)話語(yǔ)權(quán)的主因。如前所述，目前國(guó)際市場(chǎng)幾乎所有的大宗商品都已形成其定價(jià)中心，如鋁、銅、鉛、錫等金屬的價(jià)格主要在倫敦金屬交易所確定，棉花價(jià)格形成于利物浦，煤炭?jī)r(jià)格形成于紐約商品交易所，石油價(jià)格確定于東京交易所等，全球期貨交易所有100多家，共有93類商品。[46]然而，中國(guó)期貨交易目前僅涉及銅、大豆、天然橡膠等二十幾個(gè)品種，尚無(wú)石油和鐵礦石等重要大宗商品的期貨交易，且覆蓋產(chǎn)業(yè)有限，外資進(jìn)人受到限制，國(guó)際化程度低，因而中國(guó)企業(yè)不能對(duì)大宗商品價(jià)格形成有效預(yù)期，更無(wú)法掌控未來(lái)交易價(jià)格。[47]中國(guó)要贏得國(guó)際市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)，必須培育成熟有效的期貨市場(chǎng)，保障定價(jià)權(quán)的獲取。中國(guó)的期貨市場(chǎng)自恢復(fù)以來(lái)雖然已取得了一定的進(jìn)展，例如大連成為芝加哥之外重要的玉米期貨市場(chǎng)，鄭州的小麥和棉花期貨交易在一定程度上建構(gòu)了“中國(guó)價(jià)格”，上海的銅價(jià)為全球認(rèn)可，但距離定價(jià)權(quán)目標(biāo)還有很長(zhǎng)的距離。就人民幣國(guó)際化而言，美元霸權(quán)依然將在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)對(duì)國(guó)際格局產(chǎn)生深刻的影響，但是我們應(yīng)該通過(guò)人民幣國(guó)際化，在可行的市場(chǎng)逐步建立人民幣結(jié)算機(jī)制，來(lái)規(guī)避美元波動(dòng)給中國(guó)企業(yè)造成的損失，拒絕為美聯(lián)儲(chǔ)的寬松埋單。

就知識(shí)而言，我們有必要建構(gòu)中國(guó)在世界的話語(yǔ)體系，為中國(guó)的正常需求發(fā)出自己的聲音，而不是放任外媒惡意炒作“中國(guó)需求”概念。同時(shí)，需要避免民族主義傾向，以積極的、建設(shè)性的客觀分析和理性論證來(lái)贏得世界主流媒體的認(rèn)可，發(fā)出我國(guó)在大宗貿(mào)易領(lǐng)域自己的“聲音”，從而建立中國(guó)自身在大宗商品定價(jià)領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)。

就安全而言，中國(guó)應(yīng)該積極執(zhí)行資源外交的戰(zhàn)略，努力制定包括外交、財(cái)政方面的政策，支持我國(guó)企業(yè)“走出去”，在海外開(kāi)礦設(shè)廠，降低對(duì)個(gè)別國(guó)家的資源依賴。同時(shí)，努力保護(hù)海外企業(yè)的生產(chǎn)安全，幫助其抵御相應(yīng)的政治安全風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)海外企業(yè)特別是礦企的權(quán)益。保障鐵礦石的國(guó)際航運(yùn)安全，與航線周邊國(guó)家建立良好的合作關(guān)系，防范海盜、臺(tái)風(fēng)等各種自然和人為風(fēng)險(xiǎn)。

就中國(guó)在大宗商品定價(jià)上的表現(xiàn)來(lái)看，西方世界完全不必?fù)?dān)心所謂中國(guó)“霸權(quán)”的出現(xiàn)。中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展還有相當(dāng)長(zhǎng)的道路要走。從中國(guó)可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)看，在國(guó)際貿(mào)易中贏得公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，爭(zhēng)取在國(guó)際大宗商品中的議價(jià)權(quán)、定價(jià)權(quán)，對(duì)中國(guó)及其企業(yè)的生存和發(fā)展而言至關(guān)重要。一句話，參與國(guó)際大宗商品定價(jià)機(jī)制建設(shè)、爭(zhēng)取相應(yīng)領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)，已經(jīng)成為我們?cè)僖矡o(wú)法回避和需要從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全高度來(lái)嚴(yán)肅對(duì)待的問(wèn)題。